许冠文红馆上演栋笃笑| 袁泉哭戏真切| 周冬雨香港一日游感动余文乐| 冯小刚皮肤病好转| 沈傲君| 浙江台州知名电视评论员夏一跳坠楼身亡| 密室秒变机智蓉| 笑喷| 炮轰其死性不改| 郭涛自曝儿媳标准| 竞争激烈!“超人亨利·卡维尔愿出演下一任007| 最终章定导演| 父亲曾是美男级大厨| 刘恺威携女友杨幂亮相| 执子之手| 曝刘诗诗明道曾密恋一年半| 蒋欣自曝荧幕初吻献给林志颖| 展现残酷年华随风而逝| 段奕宏“真刀真枪尽展纯粹男人| 少女时代首登中国电视节目| 吴绮莉承认卓林遭同学欺凌| 阿宝拜师郭兰英| 年仅25岁| 我们是不同年代的帅| “蝙蝠侠前传3今日公映| 穿低胸吊带裙赴宴魅力逼人| 真人秀薪酬高为啥不去| 手上巨钻亮眼| 赞胡兵俊朗有型| 商人谢霆锋| 马原| 低潮期曾写遗书想寻死| 工作室暂名为东申童画| 专业老师为| 曾志伟自爆择婿标准| 腹语表演者| 邹涵虹演绎冷艳女特工| 7个月大爱儿首曝光(图)| 强奸未遂| 梅根-福克斯结婚照曝光|
新华网 正文
部分私募基金屡屡踩踏市场红线 证监会对6宗案件作出行政处罚
2018-10-20 07:28:33 来源: 上海证券报
关注新华网
微博
Qzone
评论
图集

  证监会新闻发言人常德鹏9月7日在发布会上表示,近日,证监会对6宗案件作出行政处罚,包括1宗非法利用他人账户交易证券,2宗短线交易案,1宗市场操纵案,1宗从业人员违法买卖股票案,1宗超比例持股未披露和限制期内交易股票案。

  证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以3万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以10万元罚款;依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得681.43万元,并处以1362.86万元罚款,对直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。

  上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,其行为违反了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公正秩序,侵害了投资者合法利益,必须严惩。富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例达到5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内继续增持“新大洲A”,其行为违反了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

  “近年来,随着私募基金行业的快速发展,各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高,私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点,如不强化监管,就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。”常德鹏说。

  他还表示,在现实中,部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱,风控机制流于形式,过分追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为,与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰,不严惩不足以纠偏,不重罚不足以保障这一行业的健康长远发展。

  他进一步强调,私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营,增强合规意识,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展,保护投资者合法权益。(记者 王雪青)

+1
【纠错】 责任编辑: 刘琼
相关新闻
新闻评论
加载更多
小猪运动会“萌”趣横生
小猪运动会“萌”趣横生
河北遵化:核桃收获忙
河北遵化:核桃收获忙
贵州黔西:白露将至秋管忙
贵州黔西:白露将至秋管忙
张掖丹霞地貌 七彩缤纷世界
张掖丹霞地貌 七彩缤纷世界

张家窝镇加快南站开发建设 促大项目好项目聚集

?
010030090900000000000000011101171123397696
卡维尔遭警车围堵 地球战场 僵尸剧火爆 西安胸模大赛性感爆棚 肖像被用于处女膜修复广告 柴璐 称无任何合作 郭敬明拍 原为尚格云顿成名动作片 上演“奶牛大作战
回声嘹亮 穿碎花裙骑儿童自行车(图) 觉得像在坐牢(图) 大S沉默张兰斥胡扯 黄晓明去留尚不明朗 男主马修回归 王小帅为 五一特别节目 今开机 餐刀 小乔治 网上晒钻戒(图) 曾有第三者